根据我国《证券法》的规定，下列不属于证券交易内部信息知情人的是（ ）。
【答案】：B
我国《证券法》第七十四条对内幕信息的知情人进行了明确的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。
根据我国《证券法》规定，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（ ）。
【答案】：C
C我国《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(一)发行人的董事、监事、高级管理人员；(二)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。故C项中的股东不属于内幕信息的知情人。故选C。
（2020年真题）根据证券法律制度的规定，证券公司实施的下列行为中，属于合法行为的是（ ）。
【答案】：A
证券包销分两种情况：（ 1 ）先包后销，即证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，然后再向投资者销售，当卖出价高于购入价时，其差价归证券公司所有；当卖出价低于购入价时，其损失由证券公司承担。（ 2 ）先销后包，即证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入（选项 A ）。所以，选项 A 属于合法行为。
根据证券法律制度的规定，下列情形中，适用《证券法》的有（ ）。
【答案】：A、B、C、D
本题考核证券法的适用范围。根据规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。选项ABCD正确。
下列关于证券交易的一般规定的说法正确的是：
【答案】：B
为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后6 个月内，不得买卖该证券，所以A 选项是错误的。为发行人及其控股股东、实际控制人，或者收购人、重大资产交易方出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开后5 日内，不得买卖该证券。实际开展上述有关工作之日早于接受委托之日的，自实际开展上述有关工作之日起至上述文件公开后5 日内，不得买卖该证券。所以CD 选项是错误的。
以下关于证券交易的说法正确的有（ ）
【答案】：C
A，上市公司的董事、监事、高级管理人员以及持股5％以上的股东，不得在在6个月内买入上市公司股票后又卖出或者卖出上市公司股票后6个月内又买入，证券公司包销购入后持股≥5％，卖出股票不受6个月限制；
B．C，(1)证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票；(2)为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。
